黄光裕等内幕[NaMu]交易、泄露内幕[NaMu]信息[XinXi]犯罪案

    ２００７年４月，中关村上市公司拟与鹏泰公司进行资产置换，黄光裕参与了该项重大资产置换的运作和决策。在该信息[XinXi]公告前，黄光裕决定并指令他人借用他人身份证，开立个人股票账户并由其直接控制。２００７年４月２７日至６月２７日间，黄光裕累计购入中关村股票９７６万余股，成交额共计人民币９３１０万余元，账面收益３４８万余元。

    ２００７年７、８月，中关村上市公司拟收购鹏润控股公司全部股权进行重组。在该信息[XinXi]公告前，黄光裕指使他人以曹楚娟等７９人的身份证开立相关个人股票账户，并安排其妻杜鹃协助管理以上股票账户。２００７年８月１３日至９月２８日间，黄光裕指使杜薇等人使用上述账户累计购入中关村股票１．０４亿余股，成交额共计１３．２２亿余元，账面收益３．０６亿余元。

    期间，原北京中关村科技发展（控股）股份有限公司董事长、总裁许钟民明知黄光裕利用上述内幕[NaMu]信息[XinXi]进行中关村股票交易，仍接受黄光裕的指令，指使许伟铭在广东借用他人身份证开立个人股票账户或直接借用他人股票账户，于同年８月１３日至９月２８日间，累计购入中关村股票３１６６万余股，成交额共计４．１４亿余元，账面收益９０２１万余元。

    许钟民还将中关村上市公司拟重组的内幕[NaMu]信息[XinXi]故意泄露给其妻李善娟及相怀珠等人。同年９月２１日至２５日，李善娟买入中关村股票１２万余股，成交额共计１８１万余元。

    北京市二中院认为，被告人黄光裕等人作为证券交易内幕[NaMu]信息[XinXi]的知情人员，在涉及对证券交易价格有重大影响的信息[XinXi]尚未公开前，买入该证券，内幕[NaMu]交易成交额及账面收益均特别巨大，情节特别严重，黄光裕与被告人杜鹃、许钟民构成内幕[NaMu]交易罪的共同犯罪，许钟民向他人泄露内幕[NaMu]信息[XinXi]，还构成泄露内幕[NaMu]信息[XinXi]罪，其中黄光裕系主犯，杜鹃、许钟民系从犯。

    杜兰库、刘乃华内幕[NaMu]交易、泄露内幕[NaMu]信息[XinXi]案

    ２００９年３月２３日，原系中国电子科技集团公司总会计师的杜兰库到下属单位考察。下属单位有关负责人向杜兰库汇报了该单位准备收购某股份制企业借壳上市的内容。３月２９日，杜兰库根据汇报的借壳公司概况，通过互联网检索，得出唯一符合借壳条件的公司是上市公司高淳陶瓷。３月３１日，杜兰库陪同中电集团负责人参加上述下属单位搬迁仪式期间，地方政府负责人就收购重组事宜出面协调，使其确信拟借壳公司为高淳陶瓷公司。次日，杜兰库将下属单位欲重组高淳陶瓷公司的信息[XinXi]告知其妻刘乃华，双方均同意购买高淳陶瓷股票。４月２日，杜兰库通过其个人账户买入２１０００股高淳陶瓷股票，后逐步将个人账户中的资金分别转入其所操控的亲属的股票交易账户。２００９年４月２日至４月２０日间，杜兰库单独操作买入高淳陶瓷股票累计２２３０００股，交易金额１５４２１８５．５２元，获利２４７０３５１．３８元；杜兰库、刘乃华共同操作买入高淳陶瓷股票累计１３７１００股，交易金额９６６９４６．９１元，获利１７３９６９２．４６元。

    刘乃华获悉信息[XinXi]后，还将高淳陶瓷公司计划重组的信息[XinXi]泄露给赵丽梅等人（均另案处理），赵丽梅等人先后买入高淳陶瓷股票累计７８４６４１股，获利１２０１９７４４．９１元。

    江苏无锡中院认为，被告人杜兰库因履行工作职责获取了内幕[NaMu]信息[XinXi]，系内幕[NaMu]信息[XinXi]知情人员；被告人刘乃华从其配偶处获悉内幕[NaMu]信息[XinXi]，系非法获取内幕[NaMu]信息[XinXi]人员。在内幕[NaMu]信息[XinXi]尚未公开前，杜兰库、刘乃华从事与该内幕[NaMu]信息[XinXi]有关的股票交易，且成交金额与获利数额均为巨大，两被告人构成内幕[NaMu]交易的共同犯罪。刘乃华还将内幕[NaMu]信息[XinXi]泄露给他人，导致他人从事与该内幕[NaMu]信息[XinXi]有关的股票交易，且情节严重，还构成泄露内幕[NaMu]信息[XinXi]罪。杜兰库在内幕[NaMu]交易共同犯罪中起主要作用，是主犯；刘乃华起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。鉴于杜兰库、刘乃华在案发后已退缴全部赃款，均可酌情从轻处罚。

    无锡中院以被告人杜兰库犯内幕[NaMu]交易罪，判处有期徒刑六年，并处罚金四百二十五万元；以被告人刘乃华犯内幕[NaMu]交易、泄露内幕[NaMu]信息[XinXi]罪判处有期徒刑三年，并处罚金四百二十五万元。