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证监会通报海通证券分析师操纵市场案等两起案件--年度总结
牋牋新华社北京２月２０日专电（记者 赵晓辉、陶俊洁）证监会[ZhengJianHui]相关部门负责人[FuZeRen]２０日表示，证监会[ZhengJianHui]已对时任海通证券股份有限公司[GongSi]机械行业首席分析师叶志刚操纵市场案作出行政处罚。决定没收叶志刚违法所得３２５７８７元，并处以１００万元罚款及５年市场禁入。
牋牋经查，２００６年９月至２００９年４月期间，在海通证券研究所将叶志刚所撰写的研究报告发送客户前，叶志刚利用本人及所控制的其他账户，多次买入研究报告所推荐的多只股票，并在研究报告发送后卖出获利。证监会[ZhengJianHui]相关部门负责人[FuZeRen]透露，叶志刚的上述违法行为是由其前女友举报的。
牋牋该负责人[FuZeRen]表示，本案是又一起典型的“抢帽子”操纵市场案。本案中，叶志刚作为海通证券机械行业首席分析师，无视法律规定从事“抢帽子”操纵，应受到法律惩罚。该负责人[FuZeRen]提醒，证券公司[GongSi]从业人员尤其是行业分析师应以本案警示自身，严格遵守各项法律，切实做到依法、诚信执业。
牋牋同时，上述负责人[FuZeRen]还通报，证监会[ZhengJianHui]已对曹伟娟、杭州惠丰化纤有限公司[GongSi]共同持有“＊ＳＴ光华”股票达到该公司[GongSi]已发股份的５％时未按规定披露信息案作出行政处罚。
牋牋经查，２０１０年６月１日起，曹伟娟控制和操作曹伟娟、惠丰化纤等多个账户，持续交易“＊ＳＴ光华”股票。截至２０１０年１２月１７日，这些账户合计持有７３６万股“＊ＳＴ光华”，达到该公司[GongSi]已发行股份的５．１１％。截至２０１１年４月１４日，上述账户合计持有股份达该公司[GongSi]已发行股份的６．３８％。曹伟娟和惠丰化纤共同持有“＊ＳＴ光华”股票达到该公司[GongSi]已发行股份的５％时未按照规定披露信息，也未及时报告。
牋牋证监会[ZhengJianHui]决定，对曹伟娟给予警告，并处以４０万元罚款；对惠丰化纤给予警告，并处以３０万元罚款。
牋牋上述负责人[FuZeRen]指出，本案说明部分投资者对于按规定披露持股信息的意识淡漠。他表示，投资者在证券交易过程中，也应了解和遵守相关法律法规，依法及时履行信息披露义务。