和讯消息 期货[QiHuo]行业第一项创新业务正式破冰。4月1日，证监会公布《期货公司[QiHuoGongSi]期货[QiHuo]投资咨询业务试行办法》已经审议通过，自2011年5月1日起施行。

　　期货[QiHuo]投资咨询业务5月1日起施行

　　2月11日，中国证监会发布了《期货[QiHuo]投资者咨询业务试行办法》（征求意见稿）。根据征求意见稿，期货公司[QiHuoGongSi]从事期货[QiHuo]咨询，注册资本不低于1亿元、净资本不低于8000万元。

　　对此，是日发布的《期货[QiHuo]投资者咨询业务试行办法》中并未对门槛有所放松。证监会表示，经结合全国期货公司[QiHuoGongSi]近期的财务状况再次测算，目前全国期货公司[QiHuoGongSi]注册资本1亿以上的约有90余家，且随着近年期货公司[QiHuoGongSi]实力的增强，比较容易达到《试行办法》规定的财务要求，因此按照此条件，大部分期货公司[QiHuoGongSi]是能够申请期货[QiHuo]投资咨询业务的。

　　正式公布的《试行办法》基本与此前的意见稿一致，但做了一些微调。《试行办法》第19条要求期货公司[QiHuoGongSi]在提供交易咨询服务时，“不得就市场行情的走势做出确定性判断”的表述，调整为“不得就市场行情做出确定性判断”，旨在禁止期货公司[QiHuoGongSi]及其业务人员就未来期货[QiHuo]价格或者现货价格向客户提供类似“绝对”、“100%”的确定性判断，防止误导投资者。

　　在风险隔离防范上，《试行办法》进一步细化和突出，单设第四章专门规范防范利益冲突问题，明确要单独设立部门。

　　主要要求有：一是要求期货公司[QiHuoGongSi]建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制，作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排；二是建立利益冲突的处理原则。三是期货公司[QiHuoGongSi]应当建立独立部门统一管理期货[QiHuo]咨询业务，营业部可在公司统一管理下对外提供期货[QiHuo]咨询服务；四是期货公司[QiHuoGongSi]业务人员应当以公司名义展业，不得以个人名义为客户提供期货[QiHuo]咨询服务；五是在公司内部，要求期货[QiHuo]咨询从业人员要与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

　　此外，在《试行办法》第34条有关期货[QiHuo]信息传播的规定中，增加“不得在信息传播的过程中侵害他人知识产权的相关内容。”

　　咨询业务管理办法紧随其后 有望4月上旬出台

　　3月31日，中期协组织期货公司[QiHuoGongSi]召开了期货[QiHuo]投资咨询业务管理办法研讨会。业内人士称，咨询业务管理办法也有望在近期出台，或许在4月上旬。

　　据悉，此次研讨会有广发期货[QiHuo]、海通期货[QiHuo]、上海中期、南华期货[QiHuo]等多家期货公司[QiHuoGongSi]提交了投资咨询业务操作流程范本，会上对于操作层面上的咨询业务管理办法进行了研讨，比如内部协调、部门设置等细节性问题。

　　据了解，《试行办法》属于纲领性的法规，并未对期货公司[QiHuoGongSi]运作此业务作出详细规定，而咨询业务管理办法是期货公司[QiHuoGongSi]操作期货[QiHuo]咨询业务的具体流程。

　　《试行办法》中规定，至少1名具有3年以上期货[QiHuo]从业经历和取得期货[QiHuo]投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有2年以上期货[QiHuo]从业经历和取得期货[QiHuo]投资咨询业务从业资格的从业人员，四是公司最近3年持续合规经营，五是具有完备的业务管理制度等。

　　业内预计5月中旬举行投资咨询业务考试有望提前。