每经记者 徐皓 发自上海

　　上个月底，上海证监局召集上海辖区基金[JiJin]公司[GongSi]召开了基金[JiJin]监管工作会议，并于近期下发了《上海辖区基金[JiJin]监管工作要求》（以下简称 《要求》）的文件，对于2011年度辖区基金[JiJin]监管的重点工作进行了明确。

　　今年监管工作安排大多围绕着从业人员考核激励、销售渠道以及私募监管等行业热点展开。包括鼓励基金[JiJin]公司[GongSi]探索“持基计划”，并认为“频繁变动工作岗位，存在诚信问题的人员”要谨慎使用等。

　　探索考核激励机制

　　关于基金[JiJin]从业人员的考核和激励制度一直是业界思索较多的一个问题，也成为上海证监局今年工作重点之一。

　　《要求》要求各公司[GongSi]在今年报送高管和主要投研人员全年考核方案和年度考核执行情况。考核中必须包含合规指标，追求在合规前提下投资业绩的稳定增长。另外公司[GongSi]薪酬必须与考核结果挂钩，鼓励基金[JiJin]公司[GongSi]积极探索与投资业绩相挂钩的长期薪酬激励制度。

　　而在阶段性监管工作目标中，上海证监局也提及，鼓励各公司[GongSi]研究和推动具有激励约束机制的基金[JiJin]公司[GongSi]和公司[GongSi]核心人员的“持基计划”。

　　目前上海已经有基金[JiJin]公司[GongSi]先行先试，率先对员工持基计划进行尝试。上海证监局表示，持基计划总体理念统一后，具体方案可以多样化和特色化。

　　加强专业与“诚信”

　　在今年的监管工作中，对基金[JiJin]从业人员的专业培训和职业道德教育也成为重要内容。一方面，要求加强从业人员的培训和专业人才的培养；另一方面再次强化了恪守诚实守信的职业意识，严守“三条底线”监管要求。证监局表示，今年将继续开展对“三条底线”执行情况的专项检查。

　　此外，文件要求基金[JiJin]公司[GongSi]关注基金[JiJin]经理的从业经验和任职资格，并将加大对基金[JiJin]经理征求意见的审核把关，对不符合任职条件的人员坚决提出审核意见。并要求基金[JiJin]公司[GongSi]关注关键岗位人员的诚信合规情况，对频繁变动任职岗位，存在诚信问题的人员要谨慎使用。

　　在投资方面，也是在证监局此前的现场检查中发现较多问题的地方。从保护持有人利益的角度出发，文件要求基金[JiJin]公司[GongSi]要形成稳定的投资理念，严守投研合规性。要求对投研过程中违反自身制度、违反基金[JiJin]合同的问题加强整改。

　　同时，要求基金[JiJin]公司[GongSi]避免投资违规和操作失误问题。在此前检查中曾暴露出基金[JiJin]超比例投资、超范围投资、股票库日常管理不及时、不规范等问题。证监局要求基金[JiJin]公司[GongSi]通过制度建设、系统控制加强公司[GongSi]内部管理，加强自查整改。并表示今后再次出现相同问题，将从严追究责任。

　　开始“摸底”私募

　　除了公募基金[JiJin]之外，文件还提到对私募基金[JiJin]的工作安排。在修订后的《基金[JiJin]法》将私募基金[JiJin]纳入法律调整范围后，证监局也开始准备对私募证券基金[JiJin]、私募股权基金[JiJin]的调研和监管准备工作。证监局表示，将走访辖区内几家有特色和影响力的私募证券和私募股权投资基金[JiJin]公司[GongSi]，逐步建立辖区私募基金[JiJin]的监管档案和数据库。

　　推进基金[JiJin]公司[GongSi]发展直销也是一直以来监管部门的重点工作。今年上海证监局要求基金[JiJin]公司[GongSi]主动拓展基金[JiJin]销售渠道。

　　对于基金[JiJin]公司[GongSi]，一是要深化与第三方支付公司[GongSi]的合作模式，提升基金[JiJin]直销比例，除申赎费用优惠外，还要寻找其他吸引投资者的增值服务。二是加强电子商务的开发力度，发挥微博、论坛、网络广告等对电子商务的促进作用，完善基金[JiJin]公司[GongSi]网上交易功能。

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